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湖南证监局官网近日公布的行政监管措施决定骄傲，股掌柜证券投资议论有限公司（以下简称“股掌柜”）因为造作宣传、直播业务开展不步履等被责令改正。南齐湾财社记者钟情到，就在这次被罚前不久，股掌柜还在官方微信公众号上发表著述，分析奈何合规开展投资参谋人直播业务。

直播业务开展不步履

凭证湖南证监局公布的行政监管措施决定，股掌柜存在多项违章步履，包括：里面甩手及合规治理不完善；造作、空虚、误导性营销宣传，答允投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东说念主员向客户提供投资薄情；信息公示及风险领导不到位；直播业务开展不步履。

基于此，湖南证监局决定对股掌柜领受责令改正的行政监管措施，并要求股掌柜对上述问题真贵整改，强化里面甩手，提高合规运作水平。

股掌柜官网信息骄傲，该公司设置于2002年，是中国证监会核准的证券意见机构，赢得国度高新本领企业认定。

这不是股掌柜连年独逐个次被罚。湖南证监局2023年12月发布的公告骄傲，盈亚证券投资议论有限公司（股掌柜曾用名）存在多项问题：里面甩手及合规治理不完善；信息本领解决责任不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东说念主员向客户提供投资薄情；业求实行过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资薄情风险领导不到位；个别职工下野后未实时见知客户；业求实行中未公说念对待客户。因此，公司负责东说念主黄磊被要求到湖南证监局接受监管说话。

曾分析奈何合规开展直播投顾业务

在股掌柜违章步履中，直播业务开展不步履备受神志。客岁“924”行情以来，支吾平台上掀翻一阵“荐股热”。一些所谓的“大V”“老诚”等以各式噱头引新入局，甚而有关部门经常发声，打击直播违章步履。据南齐湾财社此前统计，客岁，有十余家证券公司和第三方投顾机构因为鸠集直播分别规被罚。

碰巧的是，股掌柜微信公众号“股掌柜证券”近期曾发布著述《奈何合规开展投资参谋人直播业务？》。在该著述中，股掌柜示意，机构合规开展投资参谋人直播业务，有四点需精致：一是精致抓证荐股。任何个东说念主或机构未经许可不得从事证券投资议论业务，更弗成以推选股票的体式进行犯警赢利。二是谢绝违章答允。证券投资参谋人向客户提供投资薄情，应当充分领导潜在的投资风险，谢绝以任何神志答允粗略保证投资收益。三是谢绝违章荐股。投资参谋人只可在较宏不雅的维度指导投资者感性投资，弗成对特定个股进行引流，幸免打扰平日的证券市集顺序。四是作念好风险领导。向客户提供的就业左券，应列有明确的风险条目，提前作念好风险管控，并向客户充分诠释，在评街市户风险承受才能和就业需求的基础上，再向客户提供顺应的薄情就业。

然则，凭证湖南证监局发布的信息，股掌柜不仅莫得作念到业务东说念主员抓证从业，还违章答允收益，且未作念好风险领导，与其宣传以火去蛾中。

此外，股掌柜官网信息骄傲，该公司近期还开展了以“合规护航·行稳致远”为主题的合规宣传月行径。股掌柜示意，这次行径旨在强化全体职工的合规执意，进步公司举座合规治理水平。股掌柜将抓续激动合规文化诞生，将合规理念深度融入意见治理。

不休强调合规下，股掌柜照旧存在多项违章步履，或暴披露其合规治理照旧存有罅隙。分析称，在严监管趋势下，该公司应强化合规内控体系，根绝造作宣传和违章展业，确保东说念主员天资、营销神志和业务过程全面顺应监管要求，以重建市集信任并完了永久发展。

采写：南齐湾财社记者 刘兰兰九游体育app(中国)官方网站